РБК узнал об отказе Dow Jones поставлять российским банкам данные о санкциях
Dow Jones уведомил российские банки, что перестанет поставлять им данные об участниках санкционных списков, выяснил РБК. Без этой информации банки рискуют попасть под вторичные санкции и получить крупные штрафы. Ранее они также потеряли доступ к сервисам Refinitiv и Bloomberg
Сервис Risk & Compliance от Dow Jones уведомил российские банки, что перестанет поставлять им комплаенс-информацию, включая данные об участниках западных санкционных списков. Об этом РБК рассказали источники в двух банках, не попавших под санкционные ограничения.
По словам источника в банке из топ-50, Dow Jones расторг с ними соглашение с 31 мая, уведомив об этом за неделю. «Эти списки не просто какой-то перечень, это внедрено в банковские системы. Как правило, это не одна система, это дорогостоящие вещи и трудозатратные. И, по сути, все было построено под списки Dow Jones, платежи проходили через их список», — отметил он. Собеседник издания добавил, что с этим сервисом работали все крупные игроки.
Другой источник в системно значимом банке рассказал, что его организация получила аналогичное письмо от Dow Jones о расторжении контракта с 1 июня.
«Принцип этих баз данных очень прост — они, как пылесосы, собирают по открытым источникам информацию. В первую очередь это санкционные списки, это информация о возбужденных уголовных делах, списки от регуляторов, списки террористов», — пояснил РБК руководитель практики санкционного права и комплаенса коллегии адвокатов Pen & Paper Сергей Гландин.
По его словам, потеряв доступ к такой информации, банки рискуют «сами попасть под санкции, в том числе вторичные, если нарушат те или иные ограничения», а также получить крупные штрафы. «Есть прецедент, когда французский BNP Paribas получил в 2014 году штраф $8,9 млрд, потому что их швейцарское подразделение занималось проведением долларовых платежей в Иран, Судан, что было запрещено. И вот после этого случая все банки моментально настроили у себя эти программы для отслеживания фигурантов санкционных списков. То есть комплаенс позволяет малой ценой застраховать банк от больших рисков», — рассказал эксперт.
Данные об участниках санкционных списков российским банкам поставлял также сервис World-Check от Refinitiv, однако 11 марта компания перестала предоставлять услуги российским клиентам. В начале апреля аналогичное решение принял Bloomberg, отключив российским клиентам доступ к своим терминалам — компьютерной системе, которая предоставляет участникам финансовых рынков информацию в реальном времени, новости и аналитику.