VTB Capital заплатит США более $6 млн по делу о займах в Мозамбике
Банки Credit Suisse и VTB Capital согласились выплатить штрафы и проценты по делу о займах, которые привели к дефолту Мозамбика. Таким образом они урегулировали претензии американской Комиссии по ценным бумагам и биржам. Лондонская дочка ВТБ заплатит $6,4 млн, а Credit Suisse — почти $475 млн
Лондонский банк VTB Capital, дочерняя структура ВТБ, выплатит $6,4 млн Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), тем самым урегулировав претензии по делу о размещении облигаций Мозамбика, сообщил американский финансовый регулятор. В VTB Capital назвали достигнутое мировое соглашение «завершением расследования SEC относительно роли ВТБ в сделках с мозамбикскими государственными компаниями», передает РБК.
В сообщении SEC также указывается, что другой банк — Credit Suisse согласился выплатить по тому же делу США и Великобритании около $475 млн, из них почти $100 млн — американскому регулятору. Комиссия сочла, что Credit Suisse ввел в заблуждение инвесторов и нарушил американский закон о коррупции за рубежом (FCPA) при привлечении более $1 млрд. По оценке регулятора, эти деньги использовались для скрытого погашения задолженности, выплаты откатов бывшим инвестбанкирам Credit Suisse, которые проходят по делу обвиняемыми, и подкупа чиновников правительства Мозамбика.
В предложениях Credit Suisse для инвесторов, по данным SEC, ложно утверждалось, что вырученные средства помогут развитию ловли тунца в Мозамбике. Credit Suisse не раскрыл полный объем и характер задолженности Мозамбика и не указал на риск дефолта, связанный с этими сделками, отметили в регуляторе. В 2013–2014 годах Мозамбик одолжил около $2 млрд у Credit Suisse и ВТБ на покупку тунцеловов и систем защиты береговой линии.
Сделками руководил министр финансов Мозамбика (до 2015 года) Мануэль Чанг. Средства получили госудраственный фонд Mozambique Asset Management и госкомпании Ematum и ProIndicus. Чанг скрыл информацию о том, что Мозамбик взял кредиты, покинув пост министра финансов, а Международный валютный фонд (МВФ) узнал о задолженности Мозамбика только в 2016 году. Мозамбик в том же году объявил дефолт по этим обязательствам.
В конце декабря 2018 года по обвинениям США в международном аэропорту Йоханнесбурга арестовали бывшего министра Чанга, а в январе 2019 года в Лондоне — трех экс-инвестбанкиров Credit Suisse. Соединенные Штаты обвиняли их в сговоре с госкомпаниями Мозамбика и участии в мошеннической схеме.
VTB Capital согласился на выплаты по претензиям SEC, связанным с ролью банка в введении инвесторов в заблуждение при втором размещении облигаций Мозамбика в 2016 году. Предложение, структурированное VTB Capital и Credit Suisse, позволило инвесторам обменять свои ноты на новые суверенные облигации, выпущенные непосредственно правительством Мозамбика. Как выяснила SEC, материалы этого предложения не раскрывали истинную природу долга Мозамбика и высокий риск дефолта по облигациям.
В сообщении SEC говорится, что VTB Capital согласился выплатить более $2,4 млн в качестве компенсации и процентов, а также штраф в размере $4 млн, не признавая и не отрицая выводов регулятора. В сообщении ВТБ, поступившем в РБК, говорится, что комиссия в своем постановлении «прямо признает, что ВТБ не знал и не участвовал в коррупционной схеме». «SEC также не обнаружила, что ВТБ участвовал в умышленных неправомерных действиях или мошенничестве», — отметили в ВТБ.
В банке уточнили, что ни ВТБ, ни кто-либо из его сотрудников не были обвинены в уголовном преступлении. В комментарии VTB Capital говорится: «ВТБ предпринял необходимые меры для того, чтобы соблюсти корректность раскрытия информации в проспекте эмиссии суверенных евробондов, но мы столкнулись с активным противодействием этому со стороны ряда других вовлеченных в сделку сторон, как признала SEC».